股票经纪人和组织结构

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Anonim

如果您想成为股票经纪人,您可以选择多种不同的方式来工作。有些公司为您的培训付费,因此一旦您确定了他们的职位,他们就会为您的许可付费。其他公司要求您在雇佣您之前获得7系列NASD许可证和保险许可证。每种类型的公司结构都有不同的构成,非常适合特定类型的个性。

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经纪公司

当您在经纪公司工作时,您在销售经理或团队领导下工作。通常有两层管理层 - 您的直接主管或销售经理以及负责监督多位经理的老板。这些经理有一个区域经理,他们覆盖面积很大,有时会有一位区域经理监督他们并向公司负责人报告。你在一家实体经纪公司的工作是直接与客户打交道,建立一个拥有大量资产的大客户群。

金融机构

银行和其他金融机构的股票经纪人有一套双重的经理和规则可供遵循。他们在银行的支持和统治机构,以及经纪公司和SEC规则下工作。该结构类似于经纪公司的结构,但经纪人认为该银行是其最大且唯一的客户。你的工作是通过销售金融产品来赚取分支机构的资金。佣金水平低于传统经纪公司,但您可以访问银行的客户群。虽然银行的管理层没有对您的直接控制权,但他们的意见非常重要,可以成就或破坏经纪人。

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财富管理

通常,提供财富管理服务的股票经纪人在银行或大公司的支持下工作。与仅仅推荐产品但必须遵循客户要求的传统经纪人不同,这些人经常为客户做出决策并执行交易。根据财富管理机构的工作地点,结构通常是多种多样的。如果他们为银行的财富管理或信托部门工作,他们直接回答该部门的主管,最终回应银行的高层管理人员。

独立

如果您不喜欢大量的管理层并想要尽可能高的佣金,请打开自己的股票经纪公司。您可以使用几个经纪商的服务,只需申请让他们持有您的许可证并使用他们的服务。如果符合他们的要求,大多数时候,他们唯一要求的是最低限度的生产,能力和遵守法律。您将在这些地方获得最高赔偿,但您必须自己支付所有费用。

理财规划师

财务规划师负责帮助客户制定未来计划并实现目标。有些人接受费用,不做任何推荐的交易;其他人不收取计划费用,但在交易中赚钱;第三种类型提出收费建议,并在交易时支付。有两种类型的理财规划师:为公司工作的人(通常由一个人或合伙人开设)和为自己工作的人。组织结构通常需要一名主管或类似于独立主管。

线上

股票经纪人为在线公司工作。除了那些在客户服务区工作的人之外,他们通常与人很少接触,然后通过电话联系。这些类型的公司通常非常庞大,层次结构中有多层管理。

股票经纪人担任校长

这种类型的经纪人不与公众打交道,而是为公司的利益购买股票。他购买股票转售给客户,希望在客户购买时价格上涨。这些经纪人为他们的公司做出数百万美元的决定。与任何大公司一样,通常会有一位主管回答另一家公司。这种经纪人的另一个名字是股票交易员。