合规经理制定并实施政策，以确保其公司遵守适用于其业务的任何行业法规和法律。他们的角色很重要，因为不遵守规定会导致经济处罚。如果客户和投资者对公司正确经营业务的能力失去信心，那么违规也可能会产生公共关系问题。在医疗保健，金融服务和制药等受到严格监管的行业中，合规专业人员是管理团队的关键成员。
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管理人员有责任确保公司遵守两种类型的法规：适用于任何类型业务的一般法规以及特定于金融服务，制造业或媒体等行业的法规。一般规定包括健康和安全，就业立法，多样性，数据保护，消费者保护和知识产权。
风险管理
合规经理熟悉法规并确定适用法规的业务领域。例如，在金融服务公司，他们会审查向客户提供建议或编写政策的部门的实践。他们评估这些部门的工作，并确定存在违规风险的情况。例如，在提供财务建议的部门，他们可以查看电话，电子邮件和信件的记录，以确保员工遵守法规。
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为了保持合规性，管理人员为适用法规的所有活动制定政策和程序。他们将信息分发给员工及其经理，并安排培训以建立理解和意识。他们还向监管机构提交政策副本，以证明其合规性。它们使员工了解未遵守公司政策和程序的个人和公司后果。他们解释说，违规行为还包括非法，不道德或不当行为。
强制
合规经理进行审核和审核，以确保员工遵守政策。如果他们发现问题，他们会调查案件并记录他们采取的行动。他们还回应客户，监管机构或其他员工关于违规案件的投诉。根据调查结果，他们可能会审查程序和政策，以改善合规情况，建议进一步培训或在严重情况下采取纪律处分。
报告
文档是合规经理的重要职责。他们记录所有投诉和违反法规的行为，并向监管机构报告。他们还为高级管理团队提供报告，以突出显示对公司业务构成风险的任何问题或趋势。
