如何成为财务顾问

为了成为财务顾问，受训者必须首先意识到主要的工作职责是销售。财务顾问出售其服务及其投资产品，用于管理费或个别交易产生的佣金。财务顾问的主要工作职能是获得并留住超额资金用于投资的客户。

要成为财务顾问，第一步是找到提供赞助的经纪人/经销商，以参加所需的许可考试。成为财务顾问需要进行两项主要考试; 7系列股票经纪人考试和66系列统一国家联合法律考试。候选人必须获得70％的及格分数。如果未达到此分数，则可在30天等待期后再次参加考试。

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一旦考试通过，将开始严格的销售和产品培训课程。这些培训课程以经纪人/经销商的费用提供，通常持续17周至3年。大多数情况下，受训者在培训期间将获得一小笔薪水。通常有销售配额来满足可以生成佣金并将其添加到基本培训薪水的情况。

大多数经纪人/经销商将要求所有希望成为财务顾问的候选人每周工作50-65小时。虽然这似乎过多，但一旦创建了一本客户账户，财务顾问就可以承诺每周定期工作40小时。随着客户账户的开立;受训者的基本工资将减少，取而代之的是佣金和投资组合管理费。

经纪人/交易商花费大量资金培训并赞助候选人成为财务顾问。由于这笔费用，选择过程极具竞争力。所有寻求成为财务顾问的人都应该在开始的几年里以最小的金钱和长时间充分准备他们的生活方式。

财务顾问来自许多不同的职业背景;确定成功只能来自候选人内部拥有的动力和激情，才能进入这个苛刻的领域。奉献和决心是这个职业地位的必要方面。成为财务顾问是成为他人投资的可靠信息来源。考生必须知道在进入这个职业之前会发生什么。

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