金融业监管局（FINRA）对证券业进行监管，并打算阻止经纪人利用投资者。政府机构编写并执行管理数千名证券卖家的规则。该机构还管理多个股票市场和交易所。
测试
要获得FINRA许可，一个人必须在考试中获得至少70％的分数。 FINRA为与金融行业相关的不同主题提供一系列测试。例如，要成为股票经纪人并出售证券，您必须通过系列7. FINRA对那些想要监管证券销售的人进行测试，而另一个则为普通证券委托人进行测试，这比监管者高出一步。
$config[code] not found要进行FINRA测试，属于该组织的公司必须赞助您。考试可以持续1.5小时到5小时。
先决条件
有些测试需要先决条件。例如，美国金融业监管局（FINRA）要求参加66系列出售证券并向投资者提供建议的人员在正式注册为被许可人之前也会通过7系列。大多数测试只需要您与FINRA成员公司联系。
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FINRA被许可人候选人必须接受广泛的背景调查，包括搜查犯罪记录和驾驶历史。该检查还验证了候选人的大学学位和工作经历，并确认了他的社会安全号码的有效性。考生必须得到指纹。金融公司必须确保其顾问不会窃取或欺骗客户。 FINRA在线发布经纪人的背景信息，以便潜在客户可以研究他们正在考虑选择处理资金的人。
如果候选人向一个自我管理的组织撒谎，例如联邦证券交易委员会（SEC），在过去十年中犯下重罪或被美国证券交易委员会禁止，以及其他原因，FINRA将拒绝许可。
