要出售股票和债券，您必须获得金融业监管局的7系列许可证并通过刑事背景调查。重罪定罪可能使您无法获得至少10年的Series 7许可证。如果您被指控犯有轻罪并且案件被驳回，则可能无法从您的记录中删除。因此，FINRA仍可能取消您获得7系列许可证的资格。
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美国金融业监管局于2007年7月30日修改其章程，以包括“取消资格”的定义。在该修正案中，它指出，取消资格的事件可包括“定罪之日起十年内的某些轻罪和所有重罪刑事定罪” “。虽然这种语言与定罪有关，但涉及盗窃或不诚实行为的轻罪证据可导致取消7系列牌照的资格。
表格U-4的披露
FINRA的U-4表格，证券登记或转让统一申请表，是您需要填写以向经纪自营商注册的表格。您必须与经纪自营商建立关系才能参加7系列考试。关于U-4的问题14B询问您是否曾被控犯有涉及“投资或投资相关业务或任何欺诈，虚假陈述或遗漏，不当取得财产，贿赂，伪证，伪造，伪造，敲诈勒索的轻罪” ，或串谋犯下任何这些罪行。“即使指控被驳回，如果指控涉及任何这些情况，你必须诚实地回答“是”。
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Sapling带给你的Sapling给你带来了未披露
未披露对您提出的指控本身可能是FINRA标准的不合格行为。最好是充分披露轻罪指控并解释情况，而不是希望FINRA在你的背景调查中没有发现指控。法定取消资格的期限为自收费之日起10年;然而，U-4询问您是否曾被指控犯有轻罪，并且不会限制您在过去10年内的回应。
说明
当您对问题14B回答“是”时，您有机会提供有关指控及其后续解雇的完整说明。详细解释可以帮助FINRA评估您是否应该被取消资格。
