金融业监管局（FINRA）负责管理7系列许可证。如果您在金融服务或银行业工作，那么在获得7系许可证之前，您将无法担任要求您根据某些证券产品做出决策的管理或咨询职位。为确保交易员，财务顾问和银行家获得适当的许可，FINRA（前身为全国证券交易商协会）定期对适用公司进行审计。收到许可证后，您可以出售各种类型的证券，除了商品和期货。
$config[code] not found获得赞助。联系您的部门经理。要求您的雇主通过向FINRA提交证券行业注册或转让统一申请表（U4）来为您提供保险，以便注册您参加7系列许可证考试。请注意，如果您还没有活跃的许可证，那么作为FINRA或自律（SRO）组织成员的大多数金融服务公司将自动注册您在您工作的前30天内参加7系列考试。请记住，在您参加考试之前，您必须由符合条件的金融行业公司赞助。
学习考试。查看许可检查指南（请参阅参考资料）。研究领域包括期权矩阵，卖方义务，买方权利，收支平衡点，点差和组合跨栏。请记住，大多数7系列许可审查都侧重于税收，股权和债务工具，投资风险，打包证券，退休计划和期权。在参加考试之前，留出足够的时间学习考试。
注册参加官方测试中心的测试（参见参考资料）。请注意，您也可以通过致电Pearson测试中心866-396-6273或Prometric测试中心800-578-6273联系两家领先的测试服务提供商来安排考试日期和时间。询问测试中心是否允许携带空白纸张，您可以计算出计算结果。请记住，测试有260个问题，通常需要6个小时才能完成。请注意，必须在测试中心的一天内完成整个检查并完成检查。
支付适用的费用，通常每次测试约250美元。请您的公司赞助您的检查费用。带上两到三本二号铅笔到考试中。请注意，在获得许可之前，您必须获得70％的及格分数。请注意，官方测试中心将通知您的雇主和FINRA您是否通过了考试。
