几乎任何人都可以出售汽车，家具或电器，但如果你想出售股票和债券，你需要特殊许可证。金融行业的大部分工作都需要获得金融业监管局（FINRA）至少一份许可证。 Series 7和Series 66许可证就是两个这样的例子，Series 7许可证是66系列的先决条件。
7系列特权
7系列许可证允许承载者作为a 一般证券代表。 根据美国金融业监管局的数据，7系列被许可人有权购买，出售和交易各种形式的证券，包括股票和债券，以及期权和期货合约。作为证券代表经营的个人通常会向其客户赚取证券销售佣金。虽然他们被禁止欺骗客户， 他们不需要以客户的最佳利益行事。 被许可人经常作为投资银行或对冲基金的股票经纪人或交易员。
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参加7系列考试没有教育要求，但你不能只是走在街上参加考试。 申请人必须由现有的持牌证券公司赞助据华尔街绿洲称。 即使您通过考试，也不能保证获得许可。 申请人需要接受背景和信用检查，虽然没有正式标准，但Investopedia报告说严重的信用问题或犯罪记录可能会被取消资格。
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7系列考试长达6个小时，有260个多项选择题，尽管只有250个问题可以计入最终成绩。另外10个是用于后期考试的研究问题。根据Financial Planner World， 问题来自四个不同的领域：证券代表的工作职能，履行这些职能所需的任务，履行职能所需的基本知识，以及管理证券交易的规则和条例。 要通过考试，申请人必须正确回答250个得分问题中的175个，得分为72％或更高。
添加66系列
66系列考试允许已通过7系列考试的人注册为 投资顾问。 虽然7系列允许个人向其客户出售证券，但66系列许可证允许他们充当财富或资产管理人，对客户的资金负有信托责任。考试包括110个问题，其中100个得分。 问题涉及一般经济理论，相关州和联邦法律，投资策略和一般投资特征。 申请人必须正确回答至少75个问题才能通过。 66系列的资格要求与7系列相同，另外还要求完成7系列作为先决条件。
击败考试
根据E Financial Careers的说法，通过FINRA考试，比如7系列和66系列，有点像参加马拉松比赛。你不能只是在最后一刻填写测试并期望通过。单独使用7系列可以持续6个小时，所以你应该参加一些全长的练习考试来提高你的耐力。 一个常见的陷阱是试图记住答案，但更好的策略是关注概念。如果你只记住一条规则，你可能无法将它应用于新颖的假设。了解规则存在的原因将对您有所帮助。最后，在FINRA规则几乎每年都有变化的情况下，对最新材料进行实践。
