6系列和63系列许可证是授予持有人从事某些证券交易（例如出售共同基金份额）的许可的文件。金融业监管局 - FINRA--是一个负责监管金融业的非政府实体。作为这项使命的一部分，该组织限制谁可以在许可制度下专业地交易证券。 6系列和63系列许可证是FINRA方法的两个示例，63系列作为6系列的补充状态级许可证。
$config[code] not found系列6许可证
6系列许可考试授权申请人成为投资公司产品/可变合同有限代表。该标题允许他们向客户出售特定的包装金融产品，如共同基金，保险单或可变年金。但是，它不允许他们出售特定股票或债券等个别证券 - 只有7系列许可才允许进行此类销售活动。同样，Series 6许可证不允许持有者交易期权。因此，许可考试包括有关证券包装，税收政策以及营销和销售法规的问题。
系列6考试
6系列考试持续135分钟，有关于共同基金，可变年金和金融行业一般道德等主题的105个多项选择题。在105个问题中，100个计入申请人的最终分数，而额外的5个是实验性的，不计算在内。相反，FINRA使用这些问题的结果来设计测试的未来版本。考试及格分数至少需要70个正确答案。要参加考试，申请人必须由现有的FINRA成员公司赞助。独立候选人没有资格申请。
每日视频
Sapling带给你的Sapling给你带来了63系列许可证
与Series 6许可证一样，Series 63许可证由NASAA开发。但是，该许可证的目的是帮助各州批准候选人在其自己的边界内作为证券代表运作。因此，虽然6系列执照考试涵盖了联邦法规，但63系列涵盖了州议题。因此，候选人自己从不接受63系列测试 - 他们总是会收到他们的63系列以及6系列等其他许可证。大多数州都要求任何测试系列6许可证的人都通过63系列考试。但是，以下州和地区放弃了这一要求：科罗拉多州，哥伦比亚特区，佛罗里达州，路易斯安那州，马里兰州，新泽西州，波多黎各，俄亥俄州和佛蒙特州。
63系列考试
63系列考试持续75分钟，包括65个关于州证券法规的多项选择题。在这些问题中，只有60个计入最终成绩，额外的五个问题作为实验问题。要通过，申请人必须正确回答60个得分问题中的43个。根据Investopedia的说法，63系列考试因包括一些模糊法律允许和法律要求之间界限的技巧问题而臭名昭着。例如，一个问题可能会产生假设的利益冲突，并询问是否需要或仅仅建议向客户披露冲突。
