证券经纪人必须获得金融业监管局的许可才能出售和讨论证券。 6系列和7系列许可证是监管机构授予的两个此类许可证。虽然他们都允许经纪人出售证券，但7系列许可证允许经纪人销售更广泛的产品。要获得许可证，您必须隶属于金融业监管局成员公司并通过考试。
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6系列考试 - 正式称为“投资公司和可变合同产品代表资格考试” - 由100个多项选择题组成。考试持续2小时15分钟。 6系列考试仅涵盖两种类型的证券：共同基金和可变合约产品。
扩展到7系列
7系列考试是一项较长的考试，涵盖所有证券，包括股票，债券，共同基金和私募。它也被称为“一般证券代表资格考试”。因为考试涵盖了更多的材料，所以它要长得多。它由两部分组成，每部分有125个选择题，每个部分持续三个小时。
意义和费用
使用Series 6许可证，您可以向客户出售共同基金和可变合同产品。截至2014年，编写6系列考试的费用为95美元。使用Series 7许可证，您可以向客户出售所有证券。截至2014年，7系列考试的费用为290美元。如果您失败，您可以重写任一考试。
